中国证监会行政处罚决定书(李洪弢)_财经

2014)77号

社交的:李洪弢,男,生于1985年6月5日,校址:广东深圳省罗湖区市罗湖区深南东路。

争辩《古希腊城邦平民贴纸法》的有关规则,我会对李洪弢涉嫌劝告旁人补进龙泉宾馆兴趣有限公司(以下称龙泉宾馆兴趣,贴纸编码:002671)考察了产权股票的状态。、认定,并依法向李洪弢告蝉作出行政处分的实在、说辞、争辩社交的的正当和社交的的正当,李洪弢求婚了陈说、答辩视图,未想要听证。这样地加盖于如今先前考察过了。、审讯完毕。

经发觉,李洪弢在以下犯法实在:

2012年10月李洪弢供职深圳贴纸交易(以下约分深圳贴纸交易所)中血小板公司明智地使用部音长,一本正经29家股票上市的公司的接管,当选包孕龙泉宾馆产权股票。李洪弢作为股票上市的公司接管任职于,主要职责包孕揭示前和后审察。

2012年10月11日的早上,李洪弢从龙泉宾馆兴趣董事会草书体大号铅字某宇处获知龙泉宾馆兴趣中标13亿余元管形datum的复数紧握行动和约的状态,夜里公报延缓释放,单方屡次公告了这一音讯。。12:47在正午的时分,李洪弢发微信给某乐,总共两个,具体的愿意的是002671、002205”、兴隆关怀,对某一乐谱劝告龙泉宾馆产权股票;当天18:31,龙泉宾馆兴趣公报。2012年10月15日,龙泉宾馆贴纸照片发射需价公报,一份叫务必元的紧握行动和约,2011年度营业收益。

龙泉宾馆兴趣2012年10月15日公报的中标发射和约属于《贴纸法》六年级十七条以第二位款第(三)项规则的重大事件,具有意思,公报前未向普通出资者默认,非坦率的的,属于第1条第(第七十五个人组成的橄榄球队)款规则的内情数据。。李洪弢作为贴纸交易接管任职于,于2012年10月11日的早上知悉内情数据,是内情数据的了解内幕的人,其随后经过微信对某一乐谱劝告龙泉宾馆产权股票的行动违背了《贴纸法》第七十六条的规则,组成贴纸以第二位百零二条目所述的犯法行动。

过去的实在有概要的微信截图、通话记录、深圳贴纸交易所《向求婚李洪弢事例互插datum的复数的函》及所附datum的复数、概要的人陈述的使报到的舵角指示器,足以使著名。

李洪弢以为其行动不组成劝告旁人紧握贴纸的机遇,同时,我以为行政处分和集市制止。,认为如次。:

概要的,其行动不组成提议旁人紧握贴纸。李洪弢以为,它向互插任职于发送微信。,这是个好主意。,客观上,缺席提议交易的用意。,同时,其微信愿意的仅为兴隆关怀,产权股价的涨跌缺席判别,眼前还缺席明确的的收买提议。。

以第二位,我会在《行政处分及集市禁入事前预示书》中拟对李洪弢给予5万元的害处并对其采用3年的贴纸集市禁入办法。委实收到数据的人缺席紧握互插数据,我会处置这样。。

经检查,我以为:

一、李洪弢的行动组成了《贴纸法》以第二位百零二条向“提议旁人紧握贴纸”的犯法行动。李洪弢作为贴纸交易内情数据的了解内幕的人,在龙泉宾馆兴趣内情数据坦率的前向旁人发送兴隆关怀的微信,WeChat明确的了应和的贴纸编码。,使结合其外景,李洪弢已组成《贴纸法》第七十六条、以第二位百零二节提议其旁人紧握贴纸。,从此,对李洪弢向其行动不组成提议旁人紧握贴纸的答辩说辞推却采用。

二、李洪弢忙于犯法违规行动时,系深圳贴纸交易所中血小板公司明智地使用部接管任职于,其主要职责包孕日常数据揭示和监视,由于它的外景想要,李洪弢比普通的内情数据了解内幕的人更应当心作为,未遵守贴纸法的有关规则。,提议旁人紧握贴纸,有不好地势力。,理应受到处分。本案中,李洪弢劝告旁人紧握贴纸,只,屡次劝告后,被请求者不克不及B,客观上,审阅也缺席紧握劝告的贴纸。,对出资者无伤害。在一边,本案中,李洪弢相配考察任务。上述的状态适合ADMI的以第二位十七条目。、加重行政处分内情。

合成的思索过去的做代理商,争辩《贴纸法》第以第二位百零二条的规则,我会确定:对李洪弢给予5万元害处。

该方应自收到确定之日起15不日。,将细向奇纳河贴纸监视明智地使用委员(奇纳河将存入银行):中信广场将存入银行总店营业部,账号:7111010189800000162,从将存入银行直觉的到金库。,偿还笔据的正本与每侧的称呼被发送到。社交的对处分确定使不满意的,可在收到本处分确定书之日起60不日向奇纳河贴纸监视明智地使用委员声请行政复查,也可在收到本处分确定书之日起3个月内直觉的向有能力的古希腊城邦平民法院提起行政程序。重新考虑规律期,上述的确定不中止家具。。

奇纳河证监会

2014年8月19日

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