中国证监会行政处罚决定书(李洪弢)_财经

2014)77号

伙伴:李洪弢,男,生于1985年6月5日,写姓名地址:广东深圳省罗湖区市罗湖区深南东路。

停飞《大众保护法》的有关规则,我会对李洪弢涉嫌任命别人买进龙泉宾馆存货的有限公司(以下称龙泉宾馆存货的,保护指定遗传密码:002671)考察了一份的养护。、听,并依法向李洪弢告蝉作出行政处分的契约、说辞、停飞伙伴的立刻和伙伴的立刻,李洪弢出现了宣称、答辩看,未断言听证。下面所说的事包围如今早已考察过了。、审讯完毕。

经被发现的人,李洪弢在以下守法契约:

2012年10月李洪弢供职深圳股票交易所(以下约分深圳交易所)中小盘公司经管部间,管理29家股票上市的公司的接管,在那里面包含龙泉宾馆一份。李洪弢作为股票上市的公司接管人事部门,主要职责包含预告前和后审察。

2012年10月11日的早上,李洪弢从龙泉宾馆存货的董事会草书体大号铅字某宇处获知龙泉宾馆存货的中标13亿余元敷管推销和约的养护,夜里公报节奏的停顿释放令,单方屡次定期刊物了这一音讯。。12:47在半夜的时分,李洪弢发微信给某乐,总共两个,具体的使满足是002671、002205”、一步关怀,对必然的乐曲任命龙泉宾馆一份;当天18:31,龙泉宾馆存货的公报。2012年10月15日,龙泉宾馆保护冲洗签订协议投标公报,一份叫做元的推销和约,2011年度营业支出。

龙泉宾馆存货的2012年10月15日公报的中标签订协议和约属于《保护法》第六感觉十七条次要的款第(三)项规则的重大事件,具有本性,公报前未向普通出资者理解,非启动的,属于第1条第(第七十五个人组成的橄榄球队)款规则的底细要旨。。李洪弢作为股票交易所接管人事部门,于2012年10月11日的早上知悉底细要旨,是底细要旨的了解内幕的人,其随后经过微信对必然的乐曲任命龙泉宾馆一份的行动违背了《保护法》第七十六条的规则,构图保护次要的百零二条目所述的守法行动。

上级的契约有任一微信截图、通话记录、深圳交易所《下去开价李洪弢围住相互关系钱的函》及所附钱、任一人相反的事物的使报到的状况,足以酬劳。

李洪弢以为其行动不构图任命别人事务保护的包围,同时,我以为行政处分和推销制止。,导致如次。:

最初,其行动不构图提议别人事务保护。李洪弢以为,它向相互关系人事部门发送微信。,这是个好主意。,客观上,无提议推销的用意。,同时,其微信使满足仅为一步关怀,一份价格的涨跌无断定,眼前还无直言的的收买提议。。

次要的,我会在《行政处分及推销禁入事前鉴定书》中拟对李洪弢遭受5万元的没收物并对其采用3年的保护推销禁入办法。反之收到要旨的人无依靠机械力移动相互关系要旨,我会处置那么多。。

经将一军,我以为:

一、李洪弢的行动构图了《保护法》次要的百零二条下去“提议别人事务保护”的守法行动。李洪弢作为保护交易底细要旨的了解内幕的人,在龙泉宾馆存货的底细要旨启动前向别人发送一步关怀的微信,WeChat直言的了相关联的的保护指定遗传密码。,接合其位,李洪弢已构图《保护法》第七十六条、次要的百零二节提议其别人事务保护。,故,对李洪弢下去其行动不构图提议别人事务保护的答辩说辞废弃物采取。

二、李洪弢致力守法违规行动时,系深圳交易所中小盘公司经管部接管人事部门,其主要职责包含日常要旨预告和监视,由于它的职位断言,李洪弢比普通的底细要旨了解内幕的人更应谨慎作为,未遵守保护法的有关规则。,提议别人事务保护,有低劣的势力。,理应受到处分。本案中,李洪弢任命别人事务保护,话虽这样说,屡次任命后,被请求者不克不及B,客观上,裁决或判决也无依靠机械力移动任命的保护。,对出资者无伤害。况且,本案中,李洪弢相配考察任务。前述的养护契合ADMI的次要的十七条目。、加重行政处分历史。

合成的思索上级的元素,停飞《保护法》第次要的百零二条的规则,我会决议:对李洪弢遭受5万元没收物。

该方应自收到决议之日起15一半天。,将细向中国1971保护监视经管委任状(中国1971堆积):中信广场堆积本部营业部,账号:7111010189800000162,从堆积直率的到罗马皇帝王室财库。,偿还笔据的复本与各当事人的清晰度被发送到。伙伴对处分决议不满的人的,可在收到本处分决议书之日起60一半天向中国1971保护监视经管委任状请求行政复查,也可在收到本处分决议书之日起3个月内直率的向有相当的资产的大众法院提起行政申诉。重新考虑诉讼案件期,前述的决议不中止给予。。

中国1971证监会

2014年8月19日

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