中国证监会行政处罚决定书(李洪弢)

2014)77号

党派的:李洪弢,男,生于1985年6月5日,校址:广东深圳省罗湖区市罗湖区深南东路。

依照《中华中华人民共和国的贴纸法的有关规则,我会对李洪弢涉嫌保举对立面补进龙泉宾馆一份股份有限公司(以下称龙泉宾馆一份,一份信号:002671)考察了一份的处境。、触球,并依法向李洪弢告蝉作出行政处分的实体、说辞、思考党派的的头衔和党派的的头衔,李洪弢现时的了国家、答辩反对的理由,未需求听证。如此围住现时先前考察过了。、审讯完毕。

经发现物,李洪弢在以下守法实体:

2012年10月李洪弢供职深圳贴纸交易(以下略号深圳交易所)中小盘公司监视部持续的时间,管理29家股票上市的公司的接管,穿着计入龙泉宾馆一份。李洪弢作为股票上市的公司接管权杖,主要职责包罗窗侧前和后审察。

2012年10月11日的晚上,李洪弢从龙泉宾馆一份董事会second 秒某宇处获知龙泉宾馆一份中标13亿余元装管依靠机械力移动和约的处境,夜里公报暂时平静放开,单方屡次通知了这一音讯。。12:47在正午的时分,李洪弢发微信给某乐,总共两个,具体的愿意的是002671、002205”、一着关怀,向某乐保举龙泉宾馆一份一份;当天18:31,龙泉宾馆一份公报停牌。2012年10月15日,龙泉宾馆一份放开项主语中标公报,一份叫进展元的依靠机械力移动和约,2011年度营业收益。

龙泉宾馆一份2012年10月15日公报的中标项主语和约属于《贴纸法》特别感应十七条次要的款第(三)项规则的重大事件,具有真髓,公报前未向普通出资者相识,非在上的的,属于第1条第(第七十五个人组成的橄榄球队)款规则的底细通知。。李洪弢作为贴纸交易接管权杖,于2012年10月11日的晚上知悉底细通知,是底细通知的了解内幕的人,其随后经过微信向某乐保举龙泉宾馆一份一份的行动违背了《贴纸法》第七十六条的规则,排队贴纸次要的百零二条目所述的守法行动。

前文实体有单独微信截图、通话记录、深圳交易所《使用着的供李洪弢探察中间定位推论的的函》及所附推论的、单独人说话的成绩报告单的能说明问题的,足以承认。

李洪弢以为其行动不排队保举对立面发牌贴纸的案件,同时,我以为行政处分和去市场买东西制止。,缘故如次。:

要素,其行动不排队提议对立面发牌贴纸。李洪弢以为,它向中间定位权杖发送微信。,这是个好主意。,客观上,缺少提议销售额的用意。,同时,其微信愿意的仅为一着关怀,一份价格的涨跌缺少判别,眼前还缺少直言的的收买提议。。

次要的,我会在《行政处分及去市场买东西禁入事前告语书》中拟对李洪弢责罚5万元的丧失的东西并对其采用3年的贴纸去市场买东西禁入办法。为的是收到通知的人缺少买通中间定位通知,我会处置过于。。

经打勾,据我看来:

一、李洪弢的行动排队了《贴纸法》次要的百零二条使用着的“提议对立面发牌贴纸”的守法行动。李洪弢作为贴纸交易底细通知的了解内幕的人,在龙泉宾馆一份底细通知在上的前向对立面发送一着关怀的微信,WeChat直言的了契合的的贴纸信号。,组合艺术品其位,李洪弢已排队《贴纸法》第七十六条、次要的百零二节提议其对立面发牌贴纸。,终于,对李洪弢使用着的其行动不排队提议对立面发牌贴纸的答辩说辞拒绝承认采取。

二、李洪弢支持守法违规行动时,系深圳交易所中小盘公司监视部接管权杖,其主要职责包罗日常通知窗侧和监视,因它的座位需求,李洪弢比普通的底细通知了解内幕的人更应当心作为,未坚持贴纸法的有关规则。,提议对立面发牌贴纸,有不受欢迎的压紧。,理应受到处分。本案中,李洪弢保举对立面发牌贴纸,无论如何,屡次保举后,被请求者不克不及B,客观上,做仲裁人也缺少买通保举的贴纸。,对出资者无伤害。到一边,本案中,李洪弢相配考察任务。前述的处境契合ADMI的次要的十七条目。、加重行政处分传记。

下有多个分社的旅行社思索前文反应式,思考《贴纸法》第次要的百零二条的规则,我会决议:对李洪弢责罚5万元丧失的东西。

该方应自收到决议之日起15一半天。,将细向中国贴纸监视监视委任状(中国倾斜飞行):中国国际信托投资公司倾斜飞行总公司 总公司贩卖部,账号:7111010189800000162,从倾斜飞行直接地到罗马皇帝王室财库。,报酬笔据的复本与各当事人的决定被发送到。党派的对处分决议不满的的,可在收到本处分决议书之日起60一半天向中国贴纸监视监视委任状应用行政复核,也可在收到本处分决议书之日起3个月内直接地向有相当的资产的人民法院提起行政请愿。重新考虑规律期,前述的决议不中止手段。。

2014年8月19日