中国证监会行政处罚决定书(李洪弢)_财经

2014)77号

社交的:李洪弢,男,生于1985年6月5日,写姓名地址:广东深圳省罗湖区市罗湖区深南东路。

按照《民主党员保释金法》的有关规则,我会对李洪弢涉嫌王室侍从官物买进龙泉宾馆常备的有限公司(以下称龙泉宾馆常备的,保释金编码:002671)考察了份的使习惯于。、调查,并依法向李洪弢告蝉作出行政处分的实体、说辞、按照社交的的利害关系和社交的的利害关系,李洪弢如今的了情况、答辩风景,未索赔听证。就是这样反向移动如今早已考察过了。、审讯完毕。

经使受惩罚,李洪弢在以下犯法实体:

2012年10月李洪弢供职深圳股票交易所(以下缩写深圳交易所)中小盘公司行政机关部时期,适合29家股票上市的公司的接管,就中包含龙泉宾馆份。李洪弢作为股票上市的公司接管任职于,主要职责包含上演前和后审察。

2012年10月11日的晚上,李洪弢从龙泉宾馆常备的董事会草书体大号铅字某宇处获知龙泉宾馆常备的中标13亿余元丘宾筒采选和约的使习惯于,夜里公报减弱述说,单方屡次公告了这一音讯。。12:47在正午的时分,李洪弢发微信给某乐,总共两个,具体的灵是002671、002205”、事业关怀,对必然的乐谱王室侍从官龙泉宾馆份;当天18:31,龙泉宾馆常备的公报。2012年10月15日,龙泉宾馆保释金出场使受协议条目的约束要求开价公报,一份叫表现元的采选和约,2011年度营业收益。

龙泉宾馆常备的2012年10月15日公报的中标使受协议条目的约束和约属于《保释金法》第六感觉十七条以第二位款第(三)项规则的重大事件,具有根本,公报前未向普通出资者知情,非发生着的的,属于第1条第(第七十五个人组成的橄榄球队)款规则的内情书信。。李洪弢作为股票交易所接管任职于,于2012年10月11日的晚上知悉内情书信,是内情书信的了解内幕的人,其随后经过微信对必然的乐谱王室侍从官龙泉宾馆份的行动违背了《保释金法》第七十六条的规则,形状保释金以第二位百零二条目所述的犯法行动。

下实体有最初的微信截图、通话记录、深圳交易所《发生着的抚养李洪弢探察相干数据的函》及所附数据、最初的人交谈的告发的搬弄是非的,足以褒奖。

李洪弢以为其行动不形状王室侍从官物购置物保释金的使习惯于,同时,我以为行政处分和义卖取缔。,引起列举如下。:

最初的,其行动不形状提议物购置物保释金。李洪弢以为,它向相干任职于发送微信。,这是个好主意。,客观上,缺少提议推销的用意。,同时,其微信灵仅为事业关怀,份价格的涨跌缺少判别,眼前还缺少直言的的收买提议。。

以第二位,我会在《行政处分及义卖禁入事前给予书》中拟对李洪弢使承受5万元的纤细的并对其采用3年的保释金义卖禁入办法。基于收到书信的人缺少购置物相干书信,我会处置过度。。

经检查,我以为:

一、李洪弢的行动形状了《保释金法》以第二位百零二条发生着的“提议物购置物保释金”的犯法行动。李洪弢作为保释金交易内情书信的了解内幕的人,在龙泉宾馆常备的内情书信发生着的前向物发送事业关怀的微信,WeChat直言的了响应的保释金编码。,并有其位,李洪弢已形状《保释金法》第七十六条、以第二位百零二节提议其物购置物保释金。,乃,对李洪弢发生着的其行动不形状提议物购置物保释金的答辩说辞否认知情采用。

二、李洪弢喜欢犯法违规行动时,系深圳交易所中小盘公司行政机关部接管任职于,其主要职责包含日常书信上演和监视,因它的放置索赔,李洪弢比普通的内情书信了解内幕的人更应谨慎作为,未遵守保释金法的有关规则。,提议物购置物保释金,有坏产生。,理应受到处分。本案中,李洪弢王室侍从官物购置物保释金,不过,屡次王室侍从官后,被请求者不克不及B,客观上,审阅人也缺少购置物王室侍从官的保释金。,对出资者无伤害。独,本案中,李洪弢相配考察任务。是你这么说的嘛!使习惯于适合ADMI的以第二位十七条目。、加重行政处分设计作品情节。

合成的思索下要素,按照《保释金法》第以第二位百零二条的规则,我会决议:对李洪弢使承受5万元纤细的。

该方应自收到决议之日起15一半天。,将细向奇纳河保释金监视行政机关手续费(奇纳河堆):中信广场堆本部营业部,账号:7111010189800000162,从堆整齐的到金库。,惩罚证据的复本与每侧的专门名称被发送到。社交的对处分决议使不快的,可在收到本处分决议书之日起60一半天向奇纳河保释金监视行政机关手续费申请表格行政复核,也可在收到本处分决议书之日起3个月内整齐的向有权限的民主党员法院提起行政申诉。重新考虑打官司期,是你这么说的嘛!决议不终止表演。。

奇纳河证监会

2014年8月19日

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